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证监会披露-2018年7月26日证监会发布的行政处罚决定书显示

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據證監會介紹,開展證券期貨市場嚴重違法失信主體專項公示是貫徹落實黨中央、國務院關於社會信用體系建設部署的重要舉措,是推進資本市場誠信建設、提升資本市場誠信水平的重要手段。

3、因拒不配合中國證監會及其派出機構監督檢查、調查被有關機關作出行政處罰或者處理決定的主體

據央視財經消息7月26日,證監會發文稱,對證券期貨市場嚴重違法失信主體進行專項公示。首批公示的嚴重失信主體共629個市場主體,其中人員563名,機構66家。

記者登錄證券期貨市場失信記錄查詢平台後發現,首批失信主體分個人和機構兩列進行滾動展示。

  证监会并未直接公布这些严重失信主体的名称。专项公示依托证券期货市场失信信息查询平台进行。

2018年7月6日,證監會發出行政處罰決定書,宣布對五洋建設處以非法所募資金金額百分之三的罰款,即處以4080萬元罰款,另對五洋建設責令改正,給予警告,並處以60萬元罰款;兩項處罰合併罰款4140萬元。

記者又在該平台上查詢了一些曾被證監會處罰的知名人物,發現均能查詢到賈躍亭、廖英強等人的相關記錄。

1、因操縱市場、內幕交易、欺詐發行、虛假披露信息、非法從事證券期貨業務、利用未公開信息交易以及編造、傳播虛假信息被中國證監會及其派出機構作出行政處罰的主體

開展證券期貨市場嚴重違法失信主體專項公示有助於震懾違法失信主體,增加失信成本,使人不敢失信、不能失信;有利於引導各類主體依法誠信經營,保持良好的信用記錄,增進各類主體誠信意識。

2、華澤鈷鎳2019年6月18日,證監會發佈行政處罰決定書,因華澤鈷鎳未在法定期限內披露2017年年度報告及2018年第一季度報告,決定對成都華澤鈷鎳材料股份有限公司給予警告,並處以30萬元的罰款。

推動社會信用體系建設的意見》《關於在一定期限內適當限制特定嚴重失信人乘坐民用航空器

證監會決定,對長生生物責令改正,給予警告,並處以60萬元罰款,對時任董事長及多位高管給予警告,並分別處以5萬至30萬元罰款。

2、被中國證監會及其派出機構採取市場禁入措施的主體

據證監會介紹,首批公示的嚴重失信主體包括:

嚴重失信責任人乘坐高鐵飛機將受限

66家機構上黑榜共有66家機構上黑榜,包括上市公司、私募機構等。其中,長生生物、華澤鈷鎳(000693)、萬家文化、五洋建設是被處罰上市公司的典型代表,藍海思通則是昔日私募冠軍旗下機構。

3、萬家文化、萬家集團2018年7月26日證監會發佈的行政處罰決定書顯示,萬家文化在收購上海快屏過程中,涉嫌未及時披露信息及在2015年12月3日和12月29日公告中披露的信息存在虛假記載,因此,證監會決定,對萬家文化給予警告,並處以60萬元罰款,對萬家集團給予警告,並處以60萬元罰款。

上述嚴重違法失信人將被限制乘坐的交通工具有:火車高級別席位(包括列車軟卧、G字頭動車組列車全部座位、其他動車組列車一等座以上座位)和民用航空器。

推動社會信用體系建設的意見》兩份文件,在鐵路和民航領域,對特定嚴重失信人開展聯合懲戒。兩份文件於2018年5月1日起已經正式實施。

值得注意的是,根據國家發改委、中央文明辦、最高法院、財政部、人社部、稅務總局、證監會等7家單位分別與鐵路總公司和民航局聯合發佈的《關於在一定期限內適當限制特定嚴重失信人乘坐火車

4、到期拒不執行中國證監會及其派出機構生效行政處罰決定相關主體等......

1、長生生物證監會2018年12月6日發佈的行政處罰決定書顯示,長生生物存在多項違法事實,包括未按規定披露百白破疫苗抽驗不合格、全面停產及召回的信息,關於長春長生產品有關情況的公告存在誤導性陳述和重大遺漏,未披露被吉林省食葯監局調查的信息,違規披露狂犬疫苗問題的情況,2015年至2017年年度報告及內部控制自我評價報告存在虛假記載等。

在兩份文件中,屬於嚴重違法失信行為有關責任人的有:證券、期貨違法被處以罰沒款,逾期未繳納的;上市公司相關責任主體逾期不履行公開承諾的;還有,在財政性資金管理使用領域中存在弄虛作假、虛報冒領、騙取套取、截留挪用、拖欠國際金融組織和外國政府到期債務的嚴重失信行為責任人;以及被人民法院按照有關規定依法採取限制消費措施,或依法納入失信被執行人名單的。

編輯 康晰原標題:賈躍亭、廖英強等563人和66家公司嚴重失信,被拉入「黑名單」!

4、五洋建設2017年8月2日,上交所發佈《關於對五洋建設集團股份有限公司予以通報批評的決定》,因公司未按規定披露定期報告、臨時報告,對五洋建設集團股份有限公司予以通報批評。

629個嚴重失信主體滾動播放

據2018年12月28日發佈的行政處罰決定書披露,藍海思通利用資金優勢,通過連續交易、對倒、尾盤拉抬等方式影響「雲煤能源(600792)」等5隻股票價格和交易量,構成操縱證券市場行為,證監會決定,對藍海思通沒收違法所得513.70萬元,並處以1227.40萬元罰款,對直接負責的主管人員蘇思通給予警告,並處以30萬元罰款。

5、藍海思通在失信名單中,除上市公司外,還有不少私募機構上榜,曾獲得2016年私募冠軍的蘇思通,旗下私募藍海思通投資控股(上海)有限公司也被列為嚴重失信主體。

以下是這幾家企業的受罰概況:

在此基礎上,以後公示主體信息將按月不斷更新。對嚴重違法失信主體的專項公示期為一年,自公示之日起算。

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